Varainhoidon neuvonnan rahanpesun torjunnan säädöstenmukaisuus, vihdoin yhtenäistettynä.
Te kumuloitte usein useita statuksia ja useita valvojia. Vigilae kokoaa valvonta-asiakirjanne yhdeksi selkeäksi poluksi: tunnistaminen, tosiasialliset edunsaajat, luokitus, seulonta ja todiste — kyseessä olevasta statuksesta riippumatta.
- Yhtenäinen valvonta-asiakirjakokonaisuus, ensimmäisestä tapaamisesta sinetöityyn todisteeseen
- Tosiasialliset edunsaajat ja omistusketjut rakennettu (yhtiöt, holdingyhtiöt)
- Pakotteiden, varojen jäädytyksen ja PEP-henkilöiden seulonta — ennen asiakassuhteen aloitusta, sitten jokaisessa salkkunne uudelleenseulonnassa
Pistemäärä sadasta 2 minuutissa · Ilman maksukorttia · Ilman sitoutumista
Vigilae, 55 sekunnissa.
Hajanaisesta asiakirjasta sinetöityyn rekisteriin: tekoäly havainnoi, moottori luokittelee, te päätätte, todiste sinetöidään.
55 sekuntia · suomenkielinen selostus · tekstitys saatavilla · ääni aktivoitavissa
Useita rooleja, yksi todistusvaatimus.
Päällekkäisiä statuksia
CIF, IAS, IOBSP: läheisiä velvoitteita mutta eri valvojat. Yhtenäisen ja jäljitettävän valvonnan ylläpitäminen kaikkien osalta on vaikeaa.
Selvitettäviä rakenteita
Kiinteistösijoitusyhtiöt (SCI), holdingyhtiöt, omistuksen jakaminen: tosiasialliseen edunsaajaan asti palaaminen käsin on hidasta ja virhealtista.
Hajanainen todiste
Asiakirjoja sähköposteissa, päivättömiä seulontoja, hatusta vedetty luokitus. Tarkastuspäivänä kaiken on oltava rekonstruoitavissa.
Ohjattu polku, todennettava luokitus, sinetöity todiste.
Asiakirjojen lukeminen
Henkilöllisyys, kaupparekisteriote, yhtiöjärjestys, varojen alkuperä: poimittuina ja jäsenneltyinä. Te vahvistatte sen, mitä tekoäly ehdottaa.
Riski & seulonta
Deterministinen luokitus (matala / vakio / tehostettu) ja pakotteiden, jäädytyksen ja PEP-henkilöiden seulonta — toistettavasti ja päivätysti.
Te säilytätte hallinnan
Asiakassuhteen aloitus, tehostettu valvonta, epäily: teidän päätöksenne, teidän ilmoituksenne.
Esitettävä asiakirjakokonaisuus
Aikaleimattu rekisteri + PDF-todisteasiakirja teidän nimissänne, valmis valvontaviranomaisellenne.
Vigilae kunnioittaa valvontakehystänne.
Rahanpesun torjunnan valvontaviranomaisenne riippuu lainkäyttöalueestanne. Sen lainkäyttöalueen tai niiden lainkäyttöalueiden osalta, joilta tätä sivua luetaan:
- Finlande — Finanssivalvonta (FIN-FSA) pour les entités agréées et les intermédiaires d'assurance ; Lupa- ja valvontavirasto (ex-aluehallintovirasto) pour les prestataires de services d'investissement qui ne relèvent pas de la surveillance de la Finanssivalvonta Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 1 kohta (assujettis 1 luku 2 § 1 mom. 1–8 kohta, dont 6 kohta vakuutusedustaja) et 4 kohta (assujettis 16 kohta)
Vigilae kattaa kaikki 27 jäsenvaltiota: kukin toimisto ilmoittaa lainkäyttöalueensa ja löytää viranomaisensa, ilmoitusportaalinsa ja kansalliset viitteensä. Katso 27 lainkäyttöaluetta.
Missä on varainhoitajan / sijoitusneuvojan (CGP / CIF) säädöstenmukaisuutenne tilanne?
Maksuton auditointi antaa teille pistemäärän sadasta, kolme tärkeintä puutettanne ja konkreettisen suosituksen — kahdessa minuutissa, varainhoidon neuvontaan räätälöitynä.
Ilman maksukorttia · Ilman sitoutumista · Ohjattu käynnistys
Vigilae avustaa ammattilaista hänen rahanpesun torjunnan velvoitteissaan. Työkalu havainnoi, jäsentää, seuloo ja jäljittää; ammattilainen pysyy ainoana päättäjänä ja ainoana ilmoittajana rahanpesun selvittelykeskukselle.