Divdesmit septiņas jurisdikcijas, divdesmit septiņi adresāti. Ne par vienu mazāk.
Aizdomīga darījuma ziņojumu Parīzē, Frankfurtē un Milānā neiesniedz vienā un tajā pašā vietā. Vigilae katrai no 27 dalībvalstīm zina kompetento finanšu izlūkošanas vienību, portālu, kurā ziņojumu iesniedz, valūtu un piemērojamo valsts likumu. Birojam, kas strādā pāri robežai, nav jāmin.
- Katras dalībvalsts finanšu izlūkošanas vienība, minēta vārdā
- Valsts iesniegšanas portāls, atverams ar vienu klikšķi tieši no lietas
- Divi eksporta formāti: ERMES Francijai, goAML valstīm, kas to izmanto
Vērtējums no 100 2 minūtēs · Bez bankas kartes · Bez saistībām
Filma
Vigilae 55 sekundēs.
No izkliedētas lietas līdz aizzīmogotam reģistram: MI uztver, dzinis klasificē, jūs izlemjat, pierādījums tiek aizzīmogots.
55 sekundes · franču balss aiz kadra · pieejami subtitri · ieslēdzams skaņas celiņš
Uzraudzības iestāde
Kas jūs uzrauga — un tas nav tas, ko jūs domājat.
Kam ziņo un kas jūs uzrauga — tie ir divi dažādi jautājumi, un tos bieži sajauc. Finanšu izlūkošanas vienība saņem ziņojumus; uzraudzības iestāde savukārt pārbauda jūsu sistēmu un piemēro sankcijas. Tā atšķiras katrā valstī un dažkārt arī katrā profesijā vienas valsts ietvaros. Katrā turpmākajā rindā ir norādīts valsts tiesību akts, kas to nosaka — jūs varat to apstrīdēt.
Latvija · Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums (NILLTPFN likums)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Valsts ieņēmumu dienests (VID) | NILLTPFN likums, 45. panta otrā daļa, 4. punkts |
| Notariāts | Latvijas Zvērinātu notāru padome | NILLTPFN likums, 45. panta pirmā daļa, 3. punkts |
| Advokatūra | Latvijas Zvērinātu advokātu padome (zvērināti advokāti); Valsts ieņēmumu dienests (neatkarīgi juridisko pakalpojumu sniedzēji, kas nav reģistrēti advokatūrā, ja tie rīkojas klienta vārdā likumā noteiktajos darījumos) | NILLTPFN likums, 45. panta pirmā daļa, 2. punkts ; 45. panta otrā daļa, 2. punkts |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija (zvērināti revidenti un to komercsabiedrības); Valsts ieņēmumu dienests (ārpakalpojumu grāmatveži, nodokļu konsultanti, jebkura persona, kas palīdz nodokļu jautājumos — un attiecībā uz revidentiem tikai sankciju piemērošanas daļa) | NILLTPFN likums, 45. panta pirmā daļa, 4. punkts ; 45. panta otrā daļa, 1. punkts |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Latvijas Banka (ieguldījumu brokeru sabiedrības, pārvaldes sabiedrības, dzīvības un uzkrājumu apdrošināšanas starpnieki — Finanšu un kapitāla tirgus komisija FKTK ir tai pievienota); Valsts ieņēmumu dienests (citas personas, kas klientiem sniedz finansiāla rakstura konsultācijas un uz kurām neattiecas 45. panta pirmās daļas 1. punktā) | NILLTPFN likums, 45. panta pirmā daļa, 1. punkts ; 45. panta otrā daļa, 6. punkta "c" apakšpunkts |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Valsts ieņēmumu dienests (VID) | NILLTPFN likums, 45. panta otrā daļa, 3. punkts |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Valsts ieņēmumu dienests (preču tirdzniecība, par kuru maksā skaidrā naudā 10 000 € vai vairāk); Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde (māksla un antikvāri priekšmeti, tostarp antikvariāti, izsoļu nami un ostas, no 10 000 €) | NILLTPFN likums, 45. panta otrā daļa, 5. punkts ; 45. panta 1.1 daļas 2. punkts |
Austrija · Nav vienota NILLTPF likuma: Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG) finanšu sektoram; Gewerbeordnung 1994 (§§ 365m1 ff.), Wirtschaftstreuhandberufsgesetz 2017 (WTBG 2017), Notariatsordnung (NO) un Rechtsanwaltsordnung (RAO) nefinanšu profesijām
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Teritoriāli kompetentā Bezirksverwaltungsbehörde (darbības vietas apgabala administratīvā iestāde) | GewO 1994 § 365m1 Abs. 2 Z 2 (pakļautība, darījumi, kuros mēneša īres maksa sasniedz 10 000 €) un Abs. 3, kas „visus pārējos administratīvos uzdevumus” uztic Behörde § 333 GewO izpratnē — pirmajā instancē tā ir Bezirksverwaltungsbehörde |
| Notariāts | Notāra apgabala (Sprengel) Notariatskammer — reģionālā notāru palāta | Notariatsordnung § 154 Abs. 1: Notariatskammer veic sava apgabala notāru periodisku revīziju, un tajā tai ir skaidri jāpārbauda noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas (§ 165 StGB) un terorisma finansēšanas (§ 278d StGB) novēršanas noteikumu ievērošana, izmantojot uz risku balstītu pieeju |
| Advokatūra | Apgabala Rechtsanwaltskammer (reģionālā advokātu palāta) | RAO § 23 Abs. 2: palātas veiktā biedru pienākumu uzraudzība skaidri ietver noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas (§ 165 StGB) un terorisma finansēšanas (§ 278d StGB) novēršanas noteikumus, ar uz risku balstītu pieeju un iespēju veikt tiešas pārbaudes pie advokāta |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Kammer der Steuerberater und Wirtschaftsprüfer, ko likums dēvē par „Kammer der Wirtschaftstreuhänder” (WTBG 2017); Wirtschaftskammer Österreich, kas darbojas ar Bilanzbuchhaltungsbehörde starpniecību (BiBuG 2014) ⚠ Tvērums ir atkarīgs no profesionālā regulējuma, saskaņā ar kuru persona darbojas, un ir iespējama apvienošana. Obligātās revīzijas revidents, kas reģistrēts § 52 APAG reģistrā, NILLTPF pārbaužu jomā turklāt ir Abschlussprüferaufsichtsbehörde pārziņā (WTBG 2017 § 102 Abs. 4). Pirms vērsties vienā vai otrā palātā, jāpārbauda precīzais statuss. | WTBG 2017 § 101 Abs. 1; BiBuG 2014 § 52f Abs. 1 — katra ir kompetentā iestāde direktīvas art. 48 izpratnē |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Divas iestādes atkarībā no veiktās darbības: FMA (Finanzmarktaufsichtsbehörde) kredītiestādēm, finanšu iestādēm un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem; Bezirksverwaltungsbehörde apdrošināšanas starpniekiem, kas darbojas saskaņā ar Gewerbeordnung, ja tie veic starpniecību dzīvības apdrošināšanā un ieguldījumu produktos ⚠ Abas minētās iestādes ir noteiktas tiesību aktos, taču Francijas privātās bagātības pārvaldniekam tuvākais Austrijas profils — gewerblicher Vermögensberater (§ 136a GewO) — § 365m1 Abs. 2 GewO uzskaitījumā nav minēts vārdā: tur tas ir aptverts tikai kā dzīvības apdrošināšanas starpnieks (Z 4). Konsultējot un veicot starpniecību ar finanšu instrumentiem, tas visbiežāk darbojas kā Wertpapierfirma piesaistītais aģents, kura pati ir FMA uzraudzībā — taču es neatradu ne normu, kas nosaka tā tiešu pakļautību, ne normu, kas šajā statusā nosaka tā uzraugu. Jānoskaidro: teksts, kas nosaka gewerblicher Vermögensberater pakļautību attiecībā uz tā ieguldījumu konsultāciju darbību (WAG 2018? FM-GwG § 2?), un atbilstošā iestāde. | FM-GwG § 25 Abs. 1 (FMA veiktā uzraudzība); GewO 1994 § 365m1 Abs. 2 Z 4 kopsakarā ar Abs. 3 un § 333 GewO (apdrošināšanas starpnieki) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Teritoriāli kompetentā Bezirksverwaltungsbehörde | GewO 1994 § 365m1 Abs. 2 Z 3 lit. a-e (sabiedrību dibināšana, vadības funkciju pildīšana, sēdekļa un adreses nodrošināšana, trustee funkcija, nominālais akcionārs) un Abs. 3 ar atsauci uz § 333 GewO minēto Behörde |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Teritoriāli kompetentā Bezirksverwaltungsbehörde | GewO 1994 § 365m1 Abs. 2 Z 1 lit. a (skaidra nauda ≥ 10 000 €), lit. b (mākslas darbi ≥ 10 000 €, ieskaitot galerijas un izsoļu namus) un lit. c (brīvostas), kopā ar Abs. 3, kas atsaucas uz § 333 GewO minēto Behörde |
Beļģija · Loi du 18 septembre 2017 relative à la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme et à la limitation de l'utilisation des espèces
Bulgārija · Закон за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП), обн. ДВ бр. 27 от 27.03.2018 г., pēdējie grozījumi ДВ бр. 50 от 20.06.2025 г.
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС): uzraudzību veic aģentūras priekšsēdētājs, norīkoti darbinieki no дирекция „Финансово разузнаване“ (finanšu izlūkošanas vienība). Bulgārija nefinanšu profesiju uzraudzību nedeleģē profesionālajām organizācijām vai palātām. | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП (kontrole pār visām чл. 4 minētajām personām), attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 18 — tostarp īre, ja mēneša īres maksa sasniedz 10 000 € |
| Notariāts | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС), дирекция „Финансово разузнаване“. Нотариална камара на Република България nav uzraudzības iestāde: tā pieņem vienotus iekšējos noteikumus (единни вътрешни правила), kas tās biedriem jāpiemēro. | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 14; чл. 101, ал. 4 un чл. 102, ал. 6 attiecībā uz palātas normatīvo lomu. чл. 108, ал. 7 turklāt paredz, ka „органи за надзор” (papildu noteikumu § 1, т. 11 definēti kā valsts iestādes, kas veic vispārēju uzraudzību) arī veic pārbaudes un vēršas pie дирекция „Финансово разузнаване“. |
| Advokatūra | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС), дирекция „Финансово разузнаване“. Висш адвокатски съвет pieņem vienotus iekšējos noteikumus, kas piemērojami advokatūru biedriem, taču NILLTPF uzraudzību neveic. | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 15 (nekustamā īpašuma darījumi, aktīvu pārvaldīšana, konti, sabiedrību vai fiduciju dibināšana un pārvaldīšana, juridiskās adreses nodrošināšana); чл. 101, ал. 4 un чл. 102, ал. 6 attiecībā uz Висш адвокатски съвет lomu |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС), дирекция „Финансово разузнаване“. Институт на дипломираните експерт-счетоводители (ИДЕС) pieņem vienotus reģistrēto revidentu iekšējos noteikumus, bez NILLTPF uzraudzības pilnvarām. | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 12 (reģistrētie revidenti) un т. 13 (grāmatvedības pakalpojumi un nodokļu konsultācijas); чл. 101, ал. 4 un чл. 102, ал. 6 attiecībā uz ИДЕС lomu |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Комисия за финансов надзор (КФН) un tās struktūras; Българска народна банка (БНБ) bankām, kas darbojas kā ieguldījumu starpnieki чл. 8, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти izpratnē | чл. 108, ал. 6, т. 2 ЗМИП (КФН, attiecībā uz personām, kas minētas чл. 4, т. 5 un 8-11, izņemot bankas, kas ir ieguldījumu starpnieki) un чл. 108, ал. 6, т. 1 (БНБ) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС), дирекция „Финансово разузнаване“ | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 16, lit. а) līdz в) (sēdeklis un adrese, sabiedrību dibināšana un pārvaldīšana, direktora, trustee vai nominālā akcionāra funkcijas) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС), дирекция „Финансово разузнаване“ ⚠ Jautājums nav par iestādi — tas ir par tvērumu. Bulgārijā vairs nav vispārējas kategorijas „augstvērtīgu preču tirgotājs”: чл. 4, т. 22, 23, 24, 25, 30 un 31 punkti ir atcelti (ДВ бр. 7 и бр. 21 от 2021 г.). Tāpēc juvelieris, dārgmetālu tirgotājs vai automobiļu dīleris kā tāds vairs nav starp ЗМИП pakļautajiem subjektiem. Pirms uzrauga norādīšanas jāpārbauda: ja darbība patiešām ietilpst т. 36, 37 vai 20, iestāde patiešām ir ДАНС; pretējā gadījumā šajā statusā pakļautības nav un uzrauga norādīšana būtu nepareiza. ЗМИП tekstā nav norādīts, ko ietvēra atceltie punkti — lai to apstiprinātu, jāaplūko iepriekšējās redakcijas. | чл. 108, ал. 1-3 ЗМИП attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kas minēti чл. 4, т. 36 (māksla, slieksnis 10 000 €), т. 37 (brīvās zonas) un т. 20 (ieroči, nafta un naftas produkti) |
Čehija · Zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML zákon)
Dānija · Lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven), lovbekendtgørelse nr. 433 af 17. april 2026
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Erhvervsstyrelsen (Dānijas Uzņēmējdarbības iestāde) | hvidvaskloven § 57, stk. 1, ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 15 |
| Notariāts | Nav piemērojams: notārs ir byret (pirmās instances tiesas) tiesnesis/amatpersona; viņš nav pakļautais subjekts, un viņam nav NILLTPF uzraudzības iestādes ⚠ Profesija nepastāv kā brīvā profesija: Dānijā notariāla darbība ir tiesas darbība, ko veic byret kancelejā, tāpēc nevienu NILLTPF uzraudzības iestādi nevar nosaukt. Dānijas birojs, kas sniegtu notariāla rakstura pakalpojumus (nekustamā īpašuma darījumi, deponēšana), to dara kā advokat un tad ir Advokatrådet pārziņā, vai kā § 1, stk. 1, nr. 16 minētais pakalpojumu sniedzējs un ir Erhvervsstyrelsen pārziņā — jākvalificē faktiski veiktā darbība, nevis nosaukums. | Bekendtgørelse om notarialforretninger, BEK nr. 1555 af 18/12/2007, § 2: „Notarialforretninger hører under byretterne og foretages på dommerkontoret.”; hvidvaskloven § 1, stk. 1, neietver nevienu kategoriju „notar” |
| Advokatūra | Advokatrådet (advokatūras padome, Advokatsamfundet institūcija) | hvidvaskloven § 64, stk. 1, ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 13; aptver arī advokātus, kuru darbības vieta ir citā dalībvalstī, EEZ vai Šveicē un kuri praktizē Dānijā |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Erhvervsstyrelsen (Dānijas Uzņēmējdarbības iestāde) | hvidvaskloven § 57, stk. 1, ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 14 (apstiprināti revidenti) un nr. 16 (nodokļu konsultanti, ārējie grāmatveži, neapstiprināti revidenti) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Finanstilsynet (finanšu uzraudzības iestāde) | hvidvaskloven § 47, stk. 1 (kompetence attiecībā uz nr. 1-12, 18 un 22), ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 3 un nr. 7 |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Erhvervsstyrelsen (Dānijas Uzņēmējdarbības iestāde), kurā obligāta ir iepriekšēja reģistrācija | § 57, stk. 1, ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 17; reģistrācija un nevainojamas reputācijas prasības ir noteiktas § 58 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Erhvervsstyrelsen (Dānijas Uzņēmējdarbības iestāde) ⚠ Ar pārliecību aptverta ir tikai mākslas darbu tirdzniecība. Dānija kopumā nepakļauj augstvērtīgu preču tirgotājus: tie nav minēti § 1, stk. 1, un uz tiem attiecas tikai aizliegums pieņemt skaidras naudas maksājumus ≥ 15 000 DKK (§ 5), turklāt 11. nodaļā (Tilsyn m.v.) šī pienākuma izpildei nav iecelta neviena uzraudzības iestāde. § 5 ievērošana ir krimināltiesiskās kārtības jautājums: par tā tīšu vai rupjas neuzmanības dēļ izdarītu pārkāpumu soda ar naudas sodu (§ 78). Tāpēc Dānijas juvelierim vai automobiļu tirgotājam nav norādāms neviens uzraugs. | hvidvaskloven § 57, stk. 1, ar atsauci uz § 1, stk. 1, nr. 21 |
Francija · Code monétaire et financier, livre V titre VI
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | DGCCRF (sankcijas: Commission nationale des sanctions) | CMF art. L.561-36-1 |
| Notariāts | Conseil supérieur du notariat un departamentu notāru palātas | CMF art. L.561-36-1 |
| Advokatūra | Conseil de l'ordre du barreau (advokātu padomes priekšsēdētājs) | CMF art. L.561-36-1; ziņošanas filtrs: art. L.561-17 |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Conseil national de l'ordre des experts-comptables (sankcijas: Commission nationale des sanctions); H2A revidentiem | CMF art. L.561-36-1 |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | AMF (finanšu ieguldījumu konsultācijas); ACPR (apdrošināšanas starpniecība un starpniecība banku darījumos) | CMF art. L.561-36 |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | DGCCRF (prefektūras atļauja; sankcijas: Commission nationale des sanctions) | CMF art. L.561-36-1 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Conseil des maisons de vente (Conseil des ventes volontaires pēctecis, likums 2022-267) | CMF art. L.561-36-1 |
Grieķija · Νόμος 4557/2018 — Πρόληψη και καταστολή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Ανεξάρτητη Αρχή Δημοσίων Εσόδων (Α.Α.Δ.Ε. — neatkarīgā nodokļu administrācija) | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. ε΄ (pakļautie subjekti: άρθρο 5 παρ. 1 περ. η΄) |
| Notariāts | Υπουργείο Δικαιοσύνης (Tieslietu ministrija) — nevis Συμβολαιογραφικοί Σύλλογοι, kuriem nav NILLTPF uzraudzības kompetences | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. ζ΄ (pakļautie subjekti: άρθρο 5 παρ. 1 περ. ε΄) |
| Advokatūra | Υπουργείο Δικαιοσύνης (Tieslietu ministrija) — nevis Δικηγορικοί Σύλλογοι | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. ζ΄ (pakļautie subjekti: άρθρο 5 παρ. 1 περ. ε΄) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Επιτροπή Λογιστικής Τυποποίησης και Ελέγχων (ΕΛΤΕ) obligātās revīzijas revidentiem; Ανεξάρτητη Αρχή Δημοσίων Εσόδων (Α.Α.Δ.Ε.) ārpakalpojumu grāmatvežiem nodokļu speciālistiem un privātajiem kontrolieriem | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. δ΄ un περ. ε΄ (pakļautie subjekti: άρθρο 5 παρ. 1 περ. γ΄ un δ΄) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Τράπεζα της Ελλάδος (Grieķijas Banka) apdrošināšanas sabiedrībām un apdrošināšanas starpniekiem; Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Kapitāla tirgus komisija) ieguldījumu pakalpojumiem un ieguldījumu starpniecībai | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. α΄ (apakšpunkts ββ΄) un περ. β΄ |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Likuma 6. pants neieceļ nevienu iestādi — kontaktpersonu nenorādīt ⚠ Pārbaudīta nepilnība, nevis izpētes izlaidums: 5. panta §1 (στ) un (ζ) uzņēmumu un trasta pakalpojumu sniedzējus patiešām iekļauj pakļauto subjektu vidū, taču 6. panta §1 uzskaitījums (burti α līdz θ ΦΕΚ Α΄139/30.07.2018 publicētajā tekstā) tiem nepiešķir nevienu iestādi — burti aptver Grieķijas Banku, Kapitāla tirgus komisiju, policiju, ΕΛΤΕ, ΑΑΔΕ, azartspēļu komisiju, Tieslietu ministriju un Ekonomikas un attīstības ministriju. Arī Tautsaimniecības un finanšu ministrijas aktuālajā uzraudzības iestāžu lapā tie nav minēti. Lai to izšķirtu, trūkst spēkā esošās kodificētās 6. panta redakcijas (vēlākos grozījumus, it īpaši ν. 4734/2020, nebija iespējams izlasīt oficiālā avotā). Turklāt ministrija ir nodevusi sabiedriskajai apspriešanai 5. un 6. panta grozījumu projektu (opengov.gr/minfin): vispirms jāskatās tur. | Ν. 4557/2018: pakļautie subjekti, kas minēti άρθρο 5 παρ. 1 περ. στ΄ un ζ΄, bez atbilstošas iestādes άρθρο 6 παρ. 1 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Ανεξάρτητη Αρχή Δημοσίων Εσόδων (Α.Α.Δ.Ε.) ⚠ Publicētajā tekstā šķietami ir divkārša iecelšana: 6. panta §1 (ε)(γγ) šos tirgotājus uztic ΑΑΔΕ, savukārt 6. panta §1 (η) „5. panta §1 περ. ι΄ minētās personas” — t. i., tieši to pašu kategoriju — uztic Υπουργείο Οικονομίας και Ανάπτυξης (Ekonomikas un attīstības ministrijai). Tautsaimniecības un finanšu ministrijas publicētajā aktuālajā sarakstā ir tikai ΑΑΔΕ. Trūkst spēkā esošās kodificētās 6. panta redakcijas, lai noskaidrotu, vai burts (η) ir atcelts vai abas kompetences pastāv līdzās. | Ν. 4557/2018, άρθρο 6 παρ. 1 περ. ε΄ (apakšpunkts γγ΄); pakļautie subjekti: άρθρο 5 παρ. 1 περ. ι΄ |
Horvātija · Zakon o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma (ZSPNFT), NN 108/17, 39/19, 151/22
Igaunija · Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadus (RahaPTS)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Rahapesu Andmebüroo (Igaunijas finanšu izlūkošanas vienība) | RahaPTS § 64 lg 1 (RAB veic valsts uzraudzību pār visiem pakļautajiem subjektiem, izņemot tajā pašā pantā paredzētos izņēmumus); pakļautība saskaņā ar § 2 lg 1 p 4 un 4¹ |
| Notariāts | Justiits- ja Digiministeerium (Tieslietu un digitālo lietu ministrija), kas uzraudzību var deleģēt Notarite Koda (notāru palātai) — deleģējums ir faktisks, uz to atsaucas pati palāta | RahaPTS § 64 lg 4: uzraudzību veic, pamatojoties uz notariāta likumu (notariaadiseadus), ar iespēju to deleģēt Notarite Koda; § 64 lg 5 attiecībā uz sadarbību ar RAB |
| Advokatūra | Eesti Advokatuuri juhatus (Igaunijas advokatūras valde) | RahaPTS § 64 lg 3, uzraudzība tiek veikta, pamatojoties uz advokatuuriseadus; pakļautība saskaņā ar § 2 lg 2 |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Rahapesu Andmebüroo (Igaunijas finanšu izlūkošanas vienība) | RahaPTS § 64 lg 1 — nav paredzēts neviens izņēmums ne zvērinātiem revidentiem, ne grāmatvežiem un nodokļu konsultantiem, atšķirībā no advokātiem (lg 3) un notāriem (lg 4); pakļautība saskaņā ar § 2 lg 1 p 7 un 8 |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Finantsinspektsioon (finanšu uzraudzības iestāde) ⚠ Finantsinspektsioon uzrauga tikai tās iestādes, kas ir tās uzraudzībā saskaņā ar likumu, kas regulē tās darbību (§ 64 lg 2 RahaPTS). Apdrošināšanas starpnieks ir pakļautais subjekts tikai attiecībā uz dzīvības apdrošināšanu un produktiem ar ieguldījumu mērķi (§ 6 lg 2 p 5): ārpus šā tvēruma kompetentā iestāde ir cita. Pirms uz to atsaukties, jāpārbauda precīzais statuss, kādā persona darbojas. | RahaPTS § 64 lg 2 (Finantsinspektsioon kontrolei pakļauto kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzība); finanšu iestādes kvalifikācija § 6 lg 2 p 5, 6 un 7 |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Rahapesu Andmebüroo (Igaunijas finanšu izlūkošanas vienība), kas arī izsniedz šo pakalpojumu sniedzēju licenci (tegevusluba) | RahaPTS § 64 lg 1; pakļautība saskaņā ar § 2 lg 1 p 9 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Rahapesu Andmebüroo (Igaunijas finanšu izlūkošanas vienība) | RahaPTS § 64 lg 1; pakļautība saskaņā ar § 2 lg 1 p 5, 6, 14 un 15 |
Itālija · Decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza (pārbaudes); Ministero dell'economia e delle finanze — MEF (pašu inspekcijas un sankciju piemērošanas pilnvaras). Šai kategorijai nav kompetenta ne nozares uzraudzības iestāde, ne profesionālā organizācija | art. 3, comma 5, lett. e) (pakļautība); art. 9, comma 1 (NSPV pārbaudes attiecībā uz pakļautajiem subjektiem, kurus neuzrauga nozares iestāde); art. 5, commi 3 un 4 (MEF inspekcijas un sankciju piemērošanas pilnvaras) |
| Notariāts | Consiglio Nazionale del Notariato un tās teritoriālās struktūras (Consigli notarili distrettuali) kā organismo di autoregolamentazione; Ministero della giustizia kontrolē tās pārraudzībā esošās profesionālās organizācijas; Guardia di finanza Nucleo speciale di polizia valutaria saglabā savas kontroles pilnvaras | art. 3, comma 4, lett. c) (pakļautība); art. 1, comma 2, lett. aa) (organismo di autoregolamentazione definīcija, kas ietver teritoriālās struktūras un disciplinārās padomes); art. 11, commi 1 līdz 3; art. 9, comma 1 |
| Advokatūra | Consiglio Nazionale Forense kopā ar Ordini circondariali forensi un Consigli distrettuali di disciplina kā organismo di autoregolamentazione; pārbaudes var veikt arī Guardia di finanza Nucleo speciale di polizia valutaria | art. 3, comma 4, lett. c); art. 11, commi 1 līdz 4; art. 1, comma 2, lett. aa) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Consiglio Nazionale dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (CNDCEC) un Consiglio Nazionale dell'Ordine dei Consulenti del Lavoro, organismi di autoregolamentazione; CONSOB attiecībā uz revisori legali un revīzijas sabiedrībām, kurām ir pilnvaras enti di interesse pubblico vai starpposma režīma subjektos; Ministero dell'economia e delle finanze attiecībā uz pārējiem revisori legali | art. 3, comma 4, lett. a), d) un e); art. 11 (organismi di autoregolamentazione); art. 1, comma 2, lett. c) (CONSOB, revisori uzraudzības iestāde attiecībā uz EIP); art. 1, comma 2, lett. a) (MEF, revisori uzraudzības iestāde ārpus EIP) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | CONSOB (consulenti finanziari un finanšu konsultāciju sabiedrības); IVASS (dzīvības apdrošināšanas nozaru apdrošināšanas starpnieki, sk. Regolamento IVASS n. 44/2019); Banca d'Italia (banku un finanšu starpnieki) | art. 3, comma 2, lett. o) un v) (pakļautība); art. 1, comma 2, lett. c) (autorità di vigilanza di settore definīcija: Banca d'Italia, CONSOB, IVASS); art. 7 (uzraudzības pilnvaras pār attiecīgi uzraudzītajiem pakļautajiem subjektiem) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza (pārbaudes) un Ministero dell'economia e delle finanze (sankcijas) vispārējā režīma pakalpojumu sniedzējiem; Banca d'Italia società fiduciarie, kas reģistrētas art. 106 TUB paredzētajā albo; par uzņēmējdarbību atbildīgā ministrija (dekrētā dēvēta „Ministero dello sviluppo economico”) società fiduciarie, kas nav reģistrētas šajā albo ⚠ Kompetence sadalīta trīs daļās atkarībā no juridiskās formas: NSPV/MEF vispārējā režīma uzņēmumu un trastu pakalpojumu sniedzējam, Banca d'Italia società fiduciaria, kas reģistrēta art. 106 TUB paredzētajā albo, par uzņēmējdarbību atbildīgā ministrija fiduciārajai sabiedrībai, kas nav reģistrēta. Turklāt aplūkotajā dekrētā joprojām minēta „Ministero dello sviluppo economico”, kas ir kopš tā laika atmests nosaukums: vēlākā tekstā jāapstiprina ministrijas pašreizējais nosaukums un dienests, kas faktiski īsteno šo uzraudzību. | art. 3, comma 5, lett. a) un art. 3, comma 3, lett. a) (pakļautība); art. 9, comma 1 (NSPV pārbaudes); art. 5, comma 4 (MEF sankcijas); art. 1, comma 2, lett. a) un c) (sadalījums starp Banca d'Italia un par uzņēmējdarbību atbildīgo ministriju) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza (pārbaudes); Ministero dell'economia e delle finanze (sankciju piemērošanas pilnvaras) | art. 3, comma 5, lett. b), c) un d) (pakļautība, 10 000 € slieksnis mākslas darbiem un brīvostām); art. 9, comma 1; art. 5, commi 3 un 4 |
Īrija · Criminal Justice (Money Laundering and Terrorist Financing) Act 2010 (as amended)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Property Services Regulatory Authority (PSRA) | Criminal Justice (MLTF) Act 2010, s. 60(2)(db) — punkts, kas iekļauts ar Criminal Justice (MLTF) (Amendment) Act 2021, s. 18(c), spēkā uz 23/04/2021; pakļautība saskaņā ar s. 25(1)(f) |
| Notariāts | Minister for Justice, kura kompetentās iestādes funkcijas veic Department of Justice Anti-Money Laundering Compliance Unit (AMLCU) (deleģējums, s. 108). Notārs, kas vienlaikus ir solicitor, šajā statusā ir pakļauts Law Society of Ireland | s. 60(2)(e) (atlikuma klauzula: jebkura pakļautā persona, kas nav minēta (a) līdz (db) punktā); notārs s. 24 ir minēts kā „relevant independent legal professional” |
| Advokatūra | Law Society of Ireland (solicitors); Legal Services Regulatory Authority — LSRA (barristers, arī ārpus Law Library) | s. 60(2)(c) attiecībā uz solicitors; s. 60(2)(d) attiecībā uz barristers, jo LSRA saskaņā ar Criminal Justice (MLTF) (Amendment) Act 2021, s. 18(a) un (d), spēkā uz 23/04/2021, aizstāja General Council of the Bar of Ireland |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Grāmatvedības organizācija, kurā persona ir biedrs („designated accountancy body”, t. i., „prescribed accountancy body” Companies (Auditing and Accounting) Act 2003 2. daļas izpratnē); ja persona nav nevienas organizācijas biedrs — Minister for Justice ar AMLCU starpniecību ⚠ Likums nenosauc nevienu organizāciju: tas atsaucas uz jēdzienu „prescribed accountancy body”, kas definēts Companies (Auditing and Accounting) Act 2003 un kura sarakstu uztur un atjaunina IAASA. Tāpēc iestāde ir atkarīga no profesionālās organizācijas, kurai profesionālis faktiski pieder, un grāmatvedis, kas nav nevienas organizācijas biedrs, nonāk AMLCU pārziņā. Lai to varētu izmantot, jāatrod IAASA publicētais prescribed accountancy bodies saraksts un jāsalīdzina ar biroja piederību. | s. 60(2)(b)(i) un (ii) (designated accountancy body biedri); s. 60(2)(e) attiecībā uz personām, kas nav biedri; pakļautība saskaņā ar s. 25(1)(c) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Central Bank of Ireland (CBI) | s. 60(2)(a) (kompetentā iestāde attiecībā uz credit institutions un financial institutions); s. 24 „financial institution” definīcijā iekļauj investment business firms un nepiesaistītos apdrošināšanas starpniekus, kas darbojas dzīvības apdrošināšanas vai ieguldījumu produktu jomā |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Minister for Justice ar AMLCU starpniecību, kas arī izsniedz darbības atļauju (derīga 3 gadus); ja pakalpojumu sniedzējs ir kāda designated accountancy body biedrs — šī organizācija; ja tas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde — Central Bank of Ireland ⚠ Atkarībā no pakalpojumu sniedzēja statusa iestāde nav viena un tā pati: grāmatvedības organizācija, ja tas ir designated accountancy body biedrs (s. 60(2)(b)), Central Bank, ja tas turklāt ir kredītiestāde vai finanšu iestāde, AMLCU visos pārējos gadījumos. Izšķirošais faktors ir pakalpojumu sniedzēja piederība, nevis tā darbība — tāpēc tā jāpārbauda pirms kontaktpersonas norādīšanas. | s. 25(1)(e) (pakļautība); s. 60(2)(b), pēc tam (e) atkarībā no piederības; atļauju režīms 4. daļas 9. nodaļā |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Minister for Justice, ar Anti-Money Laundering Compliance Unit (AMLCU) starpniecību | s. 25(1)(i), (ib) un (ic) (pakļautība); s. 60(2)(e) (atlikuma klauzula) |
Kipra · Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007 (Ν. 188(Ι)/2007)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Συμβούλιο Εγγραφής Κτηματομεσιτών (Nekustamā īpašuma aģentu reģistrācijas padome; likuma angļu valodas versijā „Real Estate Registry Board”) | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(στ); pakļautība saskaņā ar art. 2Α(ε) |
| Notariāts | Nav piemērojams: darbības, ko veiktu latīņu tipa notārs, ir advokāta, tātad Kipras advokatūras padomes, kompetencē (art. 59(1)(ε)) ⚠ Eiropas e-tiesiskuma portālā norādīts, ka „The profession of notary public is unknown in Cyprus. Work usually carried out by a notary public is carried out by a lawyer.” Kipra ir common law sistēma: tajā nav ne latīņu tipa notariāta, ne notāru uzraudzības iestādes. Kipras profesionālis, kas sevi dēvē par „notāru”, praksē ir vai nu advokāts (uzraugs: Advokatūras padome), vai Iekšlietu ministrijas iecelts certifying officer — pēdējais nav NILLTPF pakļautais subjekts, kas vēl būtu jāapstiprina Iekšlietu ministrijā. | Profesija nepastāv: art. 2Α(γ)(ii) paredz tikai „ανεξάρτητος επαγγελματίας νομικός” (neatkarīgs juridiskās profesijas pārstāvis), bez notāru kategorijas |
| Advokatūra | Το Συμβούλιο του Παγκύπριου Δικηγορικού Συλλόγου (Kipras advokatūras padome — Cyprus Bar Association) | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(ε); kompetence skaidri aptver advokātu sniegtos trasta un uzņēmumu pakalpojumus |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Σύνδεσμος Εγκεκριμένων Λογιστών Κύπρου — ΣΕΛΚ (Institute of Certified Public Accountants of Cyprus, ICPAC), kas savu uzraudzības funkciju var deleģēt līdzvērtīgām profesionālajām apvienībām | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(δ); pakļautība saskaņā ar art. 2Α(γ)(i) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου — CySEC (ieguldījumu pakalpojumi un darbības); Έφορος Ασφαλίσεων (Superintendent of Insurance) darbībām, uz kurām attiecas likums par apdrošināšanas un pārapdrošināšanas darbību, tostarp dzīvības apdrošināšanas starpniecībai | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(β) un 59(1)(γ); kvalifikācija kā „χρηματοπιστωτικός οργανισμός” definīcijas (c) un (e) punktā |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Trīs iestādes atkarībā no pakalpojumu sniedzēja statusa: Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) personām, kas licencētas saskaņā ar likumu par administratīvo pakalpojumu sabiedrībām; ΣΕΛΚ (ICPAC) saviem biedriem; Συμβούλιο του Παγκύπριου Δικηγορικού Συλλόγου advokātiem un advokātu sabiedrībām | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(β)(iii), 59(1)(δ) un 59(1)(ε); pakļautība saskaņā ar art. 2Α(δ) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Έφορος Φορολογίας (nodokļu komisārs) mākslas darbu tirdzniecībai un starpniecībai; Τμήμα Τελωνείων (muitas departaments), ja darījums notiek brīvostā ⚠ Grupa ir aptverta tikai pa pusei. Spēkā esošajā konsolidētajā grieķu tekstā kategorija „persona, kas tirgo preces, par kurām maksā skaidrā naudā ≥ 10 000 €” ir ATCELTA (art. 2Α(θ) ir atzīme [Διαγράφηκε]), turklāt Kipra ir ierobežojusi skaidras naudas maksājumus. Sekas: pakļauti un uzraudzīti joprojām ir tikai mākslas darbu tirgotāji, galerijas un izsoļu nami (Έφορος Φορολογίας / Τμήμα Τελωνείων); Kipras tirgotājam, kas tirgo nemākslinieciskas augstvērtīgas preces (juvelierizstrādājumi, kolekcijas automobiļi, dārgmetāli), vairs nav art. 59 ieceltas uzraudzības iestādes. Vēl jāpārbauda Finanšu ministrijā / MOKAS, vai ar 2024. gada likumu par skaidras naudas maksājumiem ir izveidota aizstājoša kategorija. | likuma 188(Ι)/2007 art. 59(1)(θ) un 59(1)(ι); pakļautība saskaņā ar art. 2Α(ιβ) un 2Α(ιγ) |
Lietuva · Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymas (Nr. VIII-275)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos (FNTT — finanšu noziegumu izmeklēšanas dienests, kas ir arī finanšu izlūkošanas vienība) | art. 2, dalis 10, punkt 9 (pakļautība, tostarp īres starpniecība, ja mēneša īres maksa pārsniedz 10 000 €); art. 4, dalis 9 (FNTT instruē un uzrauga visus pakļautos subjektus, kas nav minēti dalys 1 līdz 8); art. 30, dalis 1, punkt 1 |
| Notariāts | Lietuvos notarų rūmai (Lietuvas Notāru palāta) | art. 2, dalis 10, punkt 4 (pakļautība); art. 4, dalis 5 (izdod instrukcijas un uzrauga darbību); art. 30, dalis 1, punkt 3 un dalis 4 (precīzs kontroles tvērums: reģistri, atbildīgo personu iecelšana, iekšējās politikas) |
| Advokatūra | Lietuvos advokatūra (Lietuvas advokatūra) | art. 2, dalis 10, punkt 4 (pakļautība); art. 4, dalis 4 (instrukcijas, uzraudzība, konsultēšana); art. 30, dalis 1, punkt 3 |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Lietuvos auditorių rūmai (Lietuvas Revidentu palāta) revidentiem un revīzijas sabiedrībām; Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba (FNTT) grāmatvedības un nodokļu konsultāciju pakalpojumu sniedzējiem, kas nav piederīgi nevienai palātai | art. 2, dalis 10, punktai 1 un 3 (pakļautība); art. 4, dalis 6 (Revidentu palāta) un dalis 9 (FNTT attiecībā uz visiem pārējiem); art. 30, dalis 1 |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Lietuvos bankas (Lietuvas Banka) | art. 4, dalis 1 (Lietuvas Banka izdod instrukcijas un uzrauga ieguldījumu brokeru sabiedrības, pārvaldes sabiedrības, ieguldījumu sabiedrības, dzīvības apdrošināšanas sabiedrības un brokerus, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus); art. 30, dalis 1, punkt 2 un dalis 3 |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba (FNTT) | art. 2, dalis 10, punkt 5 (to pakalpojumu sniedzēju pakļautība, uz kuriem neattiecas jau punktai 1, 3 un 4); art. 4, dalis 9; art. 30, dalis 1, punkt 1 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Lietuvos prabavimo rūmai (proves birojs) dārgakmeņiem un dārgmetāliem; Kultūros paveldo departamentas (Kultūras mantojuma departaments) kustamajām kultūras vērtībām un antikvāriem priekšmetiem; Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba (FNTT) mākslas darbiem un citām precēm, par kurām maksā skaidrā naudā ⚠ Kompetence ir sadalīta atkarībā no tirgotās preces RAKSTURA, nevis no profesijas: dārgakmeņi un dārgmetāli ir Prabavimo rūmai pārziņā, kultūras mantojums un antikvāri priekšmeti ir Kultūros paveldo departamentas pārziņā, mākslas darbi un dažādas preces, par kurām maksā skaidrā naudā, ir FNTT pārziņā. Tirgotājs, kas tirgo vairāku kategoriju preces, vienlaikus ir vairāku iestāžu pārziņā. Turklāt art. 2, dalis 10 punktai 10 un 11 ar likumu Nr. XIV-2883 ir atcelti no 01/01/2026: pirms apgalvot, ka neviena tirgotāju kategorija nav izslēgta no tvēruma, jāpārbauda, ko tie aptvēra. | art. 2, dalis 10, punktai 6, 12 un 13 (pakļautība); art. 4, dalis 8 (Prabavimo rūmai), dalis 2 (Kultūros paveldo departamentas), dalis 9 (FNTT attiecībā uz pārējo); art. 30, dalis 1, punktai 1 un 3 |
Luksemburga · Loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Administration de l'enregistrement, des domaines et de la TVA (AED) | art. 2, par. (1), points 10 un 10bis (pakļautība, tostarp īres starpniecība, ja mēneša īres maksa pārsniedz 10 000 €); art. 2-1, par. (8) (AED ir uzraudzības iestāde visiem profesionāļiem, kas nav minēti paragraphes (1) līdz (7)) |
| Notariāts | Chambre des Notaires | art. 2, par. (1), point 11 (pakļautība); art. 2-1, par. (5) (Chambre des Notaires, kas minēta grozītā 1976. gada 9. decembra likuma par notariāta organizāciju VII iedaļā, uzrauga art. 2-2 līdz 5 paredzēto pienākumu ievērošanu) |
| Advokatūra | Ordre des avocats à Luxembourg; atkāpjoties no tā, Ordre des avocats à Diekirch saviem biedriem | art. 2, par. (1), point 12 (pakļautās darbības, tostarp sabiedrību dibināšana un juridiskās adreses nodrošināšana sabiedrībām, uzņēmumu un trasta pakalpojumu sniegšana, Family Office darbība un uzrādītāja akciju depozitārija funkcija); art. 2-1, par. (6) — kontrole šeit attiecas uz art. 2-2 līdz 7, kas ir plašāks tvērums nekā pārējām pašregulējošām organizācijām |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Ordre des experts-comptables (OEC) grāmatvežu ekspertiem; Institut des réviseurs d'entreprises (IRE) saviem biedriem — fiziskām un juridiskām personām, izņemot revīzijas firmas; CSSF revīzijas speciālistiem, kurus tā licencē vai reģistrē; AED grāmatvedības speciālistiem un nodokļu konsultantiem ⚠ Vienas grupas ietvaros kompetence sadalīta četrās daļās, un viens no posmiem tekstā nav nosaukts: art. 2-1, par. (3) skaidri izslēdz „cabinets d'audit” no IRE tvēruma, nenorādot, kas tos kontrolē. Piesaiste CSSF izriet no par. (1) (tās licencētie vai reģistrētie profesionāļi) kopsakarā ar 2016. gada 23. jūlija likumu par revīzijas profesiju, taču 2004. gada likumā tā nav ierakstīta. Jāapstiprina 2016. gada likumā vai CSSF. Jāņem vērā arī, ka grāmatvedības speciālists (point 9bis) un nodokļu konsultants (point 13) ir AED, nevis OEC pārziņā, pretēji tam, ko liek domāt profesiju tuvums. | art. 2, par. (1), points 8, 9, 9bis un 13 (pakļautība); art. 2-1, par. (4) (OEC, point 9 minētie biedri), par. (3) (IRE, point 8 minētie biedri, izņemot revīzijas firmas), par. (1) (CSSF, tās uzraudzītie, licencētie vai reģistrētie profesionāļi, neskarot par. (3)), par. (8) (AED attiecībā uz pārējo) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Commissariat aux Assurances (CAA) tā uzraudzībā esošajām apdrošināšanas sabiedrībām, apdrošināšanas starpniekiem un apdrošināšanas nozares speciālistiem; CSSF kredītiestādēm un PSF, kurus tā licencē, reģistrē vai uzrauga, tostarp to piesaistītajiem aģentiem, kas veic uzņēmējdarbību Luksemburgā | art. 2, par. (1), points 1, 2 un 2bis (pakļautība); art. 2-1, par. (2) (CAA) un par. (1) (CSSF) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | CSSF juridiskās adreses pakalpojumu sniedzējiem, kurus tā licencējusi vai reģistrējusi saskaņā ar grozīto 1993. gada 5. aprīļa likumu par finanšu sektoru; AED uzņēmumu un trasta pakalpojumu sniedzējiem, kas darbojas darījumu attiecību ietvaros un neietilpst citā režīmā ⚠ Piesaiste ir atkarīga no operatora statusa, nevis no tā darbības: juridiskās adreses pakalpojumu sniedzējs, kas licencēts kā PSF, ir CSSF pārziņā, bet tas, kurš darbojas bez PSF statusa, ir AED pārziņā. Advokāts vai grāmatvežu eksperts, kas sniedz tos pašus pakalpojumus, savukārt paliek savas pašregulējošās organizācijas pārziņā (art. 2, par. (1), points 9 un 12, lettre c). Tāpēc jāpārbauda pakalpojumu sniedzēja faktiskā licence — licencēto PSF sarakstu uztur CSSF — pirms kontaktpersonas norādīšanas. | art. 2, par. (1), point 1 (PSF) un point 13bis (uzņēmumu un trasta pakalpojumu sniedzēji); art. 2-1, par. (1) (CSSF) un par. (8) (AED) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Administration de l'enregistrement, des domaines et de la TVA (AED) | art. 2, par. (1), points 14bis, 15, 18 un 19 (pakļautība); art. 2-1, par. (8) (uzraudzības iestāde profesionāļiem, kas nav minēti par. (1) līdz (7)) |
Malta · Prevention of Money Laundering Act (Cap. 373) un Prevention of Money Laundering and Funding of Terrorism Regulations (S.L. 373.01)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU); Property Market Agency (FIAU pārstāvis nekustamā īpašuma nozarē) | PMLFTR (S.L. 373.01), reg. 2(1) „supervisory authority” definīcija, (g) punkts; Property Market Agency Act (Cap. 644) |
| Notariāts | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) — Maltā pastāv latīņu tipa notariāts, taču starp reg. 2 minētajām „supervisory authorities” nav nevienas notāru institūcijas | PMLA (Cap. 373) art. 26(1); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant activity” definīcija, (c) punkts |
| Advokatūra | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) — Chamber of Advocates nav starp reg. 2 uzskaitītajām „supervisory authorities”; NILLTPF uzraudzība nav deleģēta advokatūrai | PMLA (Cap. 373) art. 26(1); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant activity” definīcija, (c) punkts |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU); Accountancy Board (kas darbojas saskaņā ar Accountancy Profession Act, Cap. 281) ir „supervisory authority” reg. 2 izpratnē un var veikt atbilstības pārbaudes FIAU vārdā vai kopā ar to | PMLA (Cap. 373) art. 26(1) un art. 27(3)(b); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant activity” (a) un „supervisory authority” definīcija, (e) punkts |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU), NILLTPF uzraugs; atbilstības pārbaudes tās vārdā veic Malta Financial Services Authority (MFSA) | PMLA (Cap. 373) art. 26(1) un art. 27(3)(b); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant financial business” (d) un (f) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU); Malta Financial Services Authority (MFSA), kas licencē vai reģistrē šos pakalpojumu sniedzējus, ir reg. 2 „supervisory authority” un var veikt pārbaudes FIAU vārdā | PMLA (Cap. 373) art. 26(1) un art. 27(3)(b); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant activity” (d) un „trust and company service provider” definīcija |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) | PMLA (Cap. 373) art. 26(1); PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, „relevant activity” (h), (i) un (j) |
Nīderlande · Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Onze Minister van Financiën (finanšu ministrs) — kompetenci īsteno Dienst Financieel-Economische Integriteit (DFEI), Finanšu ministrijas direktorāts, kas 01/01/2026 pārņēma nodokļu administrācijas Bureau Toezicht Wwft uzdevumus | Wwft art. 1d, eerste lid, onder e (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder h en m) |
| Notariāts | Bureau Financieel Toezicht (BFT) | Wwft art. 1d, eerste lid, onder c (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder d) |
| Advokatūra | De deken van de orde van advocaten in het arrondissement (vietējās advokatūras padomes priekšsēdētājs, art. 22, tweede lid, Advocatenwet) — nevis Bureau Financieel Toezicht, kura darbība neattiecas uz advokātiem | Wwft art. 1d, eerste lid, onder d (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder c) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Bureau Financieel Toezicht (BFT) | Wwft art. 1d, eerste lid, onder c (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder a en b) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Stichting Autoriteit Financiële Markten (AFM); De Nederlandsche Bank N.V. (DNB), ja iestāde pati ir dzīvības apdrošinātājs (levensverzekeraar) | Wwft art. 1d, eerste lid, onder b (ar atsauci uz art. 1a, derde lid, onder c, d, h en i); art. 1d, eerste lid, onder a (ar atsauci uz art. 1a, derde lid, onder g) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) attiecībā uz trustkantoren; Onze Minister van Financiën — Dienst Financieel-Economische Integriteit (DFEI), Bureau Toezicht Wwft pēctecis — adreses pakalpojumu sniedzējiem, kas nav trustkantoor. Tātad režīms ir atkarīgs no precīza statusa, nevis no šķietamās darbības. | Wwft art. 1d, eerste lid, onder a (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder f); art. 1d, eerste lid, onder e (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder g) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Onze Minister van Financiën — Dienst Financieel-Economische Integriteit (DFEI), kas 01/01/2026 pārņēma Bureau Toezicht Wwft uzdevumus. Tvēruma precizējums: vienkāršiem handelaren in goederen (art. 1a, vierde lid, onder i) piemēro tikai aizliegumu veikt skaidras naudas maksājumus 3 000 € vai vairāk apmērā (art. 1f), nevis visus Wwft pienākumus. | Wwft art. 1d, eerste lid, onder e (ar atsauci uz art. 1a, vierde lid, onder i, j, k en n); art. 1a, eerste lid, un art. 1f attiecībā uz tvēruma ierobežojumu |
Polija · Ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF); šo kontroli veic arī naczelnicy urzędów celno-skarbowych (muitas un nodokļu biroju vadītāji) attiecībā uz pakļautajām iestādēm, kuras tie kontrolē | art. 130 ust. 1; art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. e (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 18) |
| Notariāts | Prezesi sądów apelacyjnych (apelācijas tiesu priekšsēdētāji); Generalny Inspektor Informacji Finansowej saglabā vispārējo kontroles kompetenci. Tātad uzraudzība nav uzticēta notāru palātai. | art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. d; art. 130 ust. 1 (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 13 i 13a) |
| Advokatūra | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF) — art. 130 neieceļ nevienu profesionālo organizāciju (ne Naczelna Rada Adwokacka, ne Krajowa Rada Radców Prawnych); art. 130 ust. 2 saraksts ir slēgts un tās nemin | art. 130 ust. 1 (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 14) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF); naczelnicy urzędów celno-skarbowych attiecībā uz pakļautajām iestādēm, kuras tie kontrolē | art. 130 ust. 1; art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. e (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 14, 15, 15a i 17) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) attiecībā uz pakļautajām iestādēm, kuras tā uzrauga; Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF), pamatojoties uz savu vispārējo kontroles kompetenci | art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. b; art. 130 ust. 1 (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 4, 7 i 9) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF); naczelnicy urzędów celno-skarbowych attiecībā uz pakļautajām iestādēm, kuras tie kontrolē | art. 130 ust. 1; art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. e (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 16) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Generalny Inspektor Informacji Finansowej (GIIF); naczelnicy urzędów celno-skarbowych attiecībā uz pakļautajām iestādēm, kuras tie kontrolē | art. 130 ust. 1; art. 130 ust. 2 pkt 1 lit. e (pakļautība: art. 2 ust. 1 pkt 23 i 24a) |
Portugāle · Lei n.º 83/2017, de 18 de agosto (medidas de combate ao branqueamento de capitais e ao financiamento do terrorismo)
Rumānija · Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | ONPCSB — Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (pati finanšu izlūkošanas vienība ir uzraugs); ANAF turklāt, un tikai, kontrolē ziņošanas pienākumu izpildi | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. d) (Birojs uzrauga visus ziņojošos subjektus, kurus neuzrauga BNR vai ASF), attiecībā uz art. 5 alin. (1) lit. h) minētajiem subjektiem; art. 26 alin. (1) lit. b) attiecībā uz ANAF kontroli, kas aprobežojas ar art. 7 alin. (1), (3) un (5) paredzētajiem pienākumiem (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022) |
| Notariāts | UNNPR — Uniunea Națională a Notarilor Publici din România kā organism de autoreglementare; ONPCSB paralēli saglabā uzraudzību, pamatojoties uz savu atlikušo kompetenci | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. e) (pašregulējošas organizācijas attiecībā uz subjektiem, kurus tās pārstāv) un lit. d) (Birojs); art. 2 lit. n) (pašregulējošas organizācijas definīcija); art. 5 alin. (1) lit. f) (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022). UNNPR ir tieši nosaukta kā SRB ONPCSB publicētajā nacionālajā NILLTPF stratēģijā |
| Advokatūra | UNBR — Uniunea Națională a Barourilor din România un advokatūras kā organism de autoreglementare; ONPCSB paralēli saglabā uzraudzību, pamatojoties uz savu atlikušo kompetenci | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. e) un lit. d); art. 2 lit. n); art. 5 alin. (1) lit. f) (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022). UNBR ir tieši nosaukta kā SRB ONPCSB publicētajā nacionālajā NILLTPF stratēģijā |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | CECCAR — Corpul Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România (grāmatvežu eksperti) un CCF — Camera Consultanților Fiscali (nodokļu konsultanti) kā pašregulējošas organizācijas; ONPCSB saglabā uzraudzību, pamatojoties uz savu atlikušo kompetenci ⚠ Obligātās revīzijas aspekts nav atrisināts. ONPCSB nacionālajā stratēģijā kā pašregulējošās organizācijas minētas tikai CECCAR, CCF, UNNPR un UNBR: attiecībā uz auditori financiari tajā nav nosaukta neviena organizācija. ASPAAS (Autoritatea pentru Supravegherea Publică a Activității de Audit Statutar, Legea 162/2017) ir publiska iestāde, nevis SRB, un CAFR īsteno tikai tās funkcijas, kas tai deleģētas ar ASPAAS priekšsēdētāja rīkojumu. Neviens no aplūkotajiem 1. līdz 4. līmeņa avotiem nenorāda, kura no abām īsteno obligātās revīzijas revidentu NILLTPF uzraudzību: jāpārbauda ASPAAS un nozares normās, kas publicētas, piemērojot art. 26 alin. (1) lit. e). | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. e) un lit. d); art. 5 alin. (1) lit. e) (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022). CECCAR un CCF ir tieši nosauktas kā SRB ONPCSB publicētajā nacionālajā NILLTPF stratēģijā |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | ASF — Autoritatea de Supraveghere Financiară, ekskluzīva kompetence pār tās jomā esošajām finanšu iestādēm (apdrošināšana, kapitāla tirgi, privātās pensijas); ONPCSB personām, kas sniedz finanšu konsultācijas un neietilpst ASF kompetencē ⚠ Aplūkotais teksts ir redakcija, kas bija spēkā uz 21/05/2022, un to izvieto Finanšu ministrija. Tomēr O.U.G. nr. 10/2025 ir grozījis tieši BNR un ASF kompetences (it īpaši attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, saskaņošana ar MiCA/TFR), un oficiālais portāls legislatie.just.ro pārbaudes laikā nebija pieejams. ASF / ONPCSB kompetenču sadalījums attiecībā uz finanšu konsultācijām un apdrošināšanas starpniecību atkārtoti jāapstiprina art. 26 un art. 28 konsolidētajā redakcijā pēc O.U.G. 10/2025. | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. a) un art. 28 alin. (1) (ASF, ekskluzīva regulēšanas, uzraudzības un kontroles kompetence); art. 26 alin. (1) lit. d) attiecībā uz art. 5 alin. (1) lit. e) minētajām personām, kuras neuzrauga ASF (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | ONPCSB — Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. d), attiecībā uz art. 5 alin. (1) lit. g) minētajiem subjektiem (uzņēmumu vai trasta pakalpojumu sniedzēji, kas nav lit. e) un f) minētie) (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | ONPCSB — Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor | Legea 129/2019, art. 26 alin. (1) lit. d), attiecībā uz art. 5 alin. (1) lit. i), j) un k) minētajiem subjektiem (konsolidētais teksts, kas spēkā uz 21/05/2022) |
Slovākija · Zákon č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu (redakcija, kas spēkā uz 01/06/2026, ar grozījumiem, kas izdarīti ar likumu 73/2026 Z. z.)
Slovēnija · Zakon o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (ZPPDFT-2), Uradni list RS št. 48/22, ar grozījumiem 145/22, 17/25 (ZPPDFT-2B) un ZPPDFT-2C
Somija · Laki rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisestä (444/2017)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Lupa- ja valvontavirasto (LVV) — no 1.1.2026 pārņem NILLTPF uzraudzību, ko līdz tam veica aluehallintovirasto; šo nosaukumu likums joprojām lieto ⚠ Divas atrunas, kas neietekmē kontinentālo Somiju, kur uzraugs patiešām ir LVV. 1) Olandes salas: Olandes salu nekustamā īpašuma aģentūras ietilpst 1 luku 2 § 1 mom. 19 kohta, kas apzināti nav iekļauts 7 luku 1 § sarakstā (tas attiecas tikai uz 13.–18. un 20.–24. punktu); tāpēc valsts likums tām neieceļ nevienu iestādi — jāpārbauda Ålands landskapsregering, jo provincei ir savi tiesību akti. 2) Finlex konsolidētajā tekstā uz 20/03/2026 joprojām minēts „aluehallintovirasto”, lai gan uzdevums 1.1.2026 ir nodots Lupa- ja valvontavirasto (reforma laki Lupa- ja valvontavirastosta 530/2025): nodošanu apstiprina Finanšu ministrija un pati aģentūra, bet vēl ne kodificētais teksts. | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 4 kohta (pakļautie subjekti: 1 luku 2 § 1 mom. 18 kohta) |
| Notariāts | Nav piemērojams: šai grupai nav nevienas NILLTPF uzraudzības iestādes ⚠ Somijā profesija nepastāv kā reglamentēts brīvās profesijas notariāts: 1 luku 2 § pakļauto subjektu sarakstā nav neviena notāra, un notariālos aktus (apliecinājumus, legalizācijas, apostiles) izsniedz Digi- ja väestötietovirasto ierēdnis. Mākslīga līdzvērtības noteikšana ar latīņu tipa notāru novirzītu profesionāli pie neesoša kontaktpunkta. Ja Somijas birojs sevi dēvē par „notāru”, tas gandrīz vienmēr ir cita statusa dēļ (asianajaja vai juridisko pakalpojumu sniedzējs): tieši šis statuss nosaka tā uzraugu. | Rahanpesulaki 444/2017, 1 luku 2 § (pakļauto subjektu saraksts: tajā nav neviena notāra) |
| Advokatūra | Suomen Asianajajaliitto / asianajajayhdistys (Somijas advokatūra) attiecībā uz asianajajat; Lupa- ja valvontavirasto (agrāk aluehallintovirasto) citiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 2 mom. (pakļautie subjekti 1 luku 2 § 1 mom. 12 kohta) un 7 luku 1 § 1 mom. 4 kohta (pakļautie subjekti 13 kohta) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Patentti- ja rekisterihallitus (PRH, revīzijas uzraudzība) attiecībā uz tilintarkastajat, kas veic obligāto revīziju; Lupa- ja valvontavirasto (agrāk aluehallintovirasto) nodokļu konsultantiem un grāmatvežiem | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 3 kohta (pakļautie subjekti 11 kohta) un 4 kohta (pakļautie subjekti 22 ja 23 kohta) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Finanssivalvonta (FIN-FSA) licencētiem subjektiem un apdrošināšanas starpniekiem; Lupa- ja valvontavirasto (agrāk aluehallintovirasto) ieguldījumu pakalpojumu sniedzējiem, kurus neuzrauga Finanssivalvonta | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 1 kohta (pakļautie subjekti 1 luku 2 § 1 mom. 1–8 kohta, tostarp 6 kohta vakuutusedustaja) un 4 kohta (pakļautie subjekti 16 kohta) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Lupa- ja valvontavirasto (LVV) — no 1.1.2026 pārņem NILLTPF uzraudzību no aluehallintovirasto, tostarp uzraudzības reģistru (rahanpesun valvontarekisteri) | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 4 kohta (pakļautie subjekti: 1 luku 2 § 1 mom. 21 kohta) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Lupa- ja valvontavirasto (LVV) — no 1.1.2026 pārņem NILLTPF uzraudzību no aluehallintovirasto | Rahanpesulaki 444/2017, 7 luku 1 § 1 mom. 4 kohta (pakļautie subjekti: 1 luku 2 § 1 mom. 24 kohta) |
Spānija · Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.l) |
| Notariāts | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) — notariāta Órgano Centralizado de Prevención (art. 27) koordinē darījumu izskatīšanu un paziņošanu, uzraudzību tas neveic | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.n); art. 27 attiecībā uz OCP |
| Advokatūra | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) — likums Colegios de Abogados nepiešķir nekādu NILLTPF uzraudzības kompetenci | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.ñ) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.m) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC); attiecībā uz finanšu subjektiem tā darbība tiek pielāgota koordinācijas nolīgumiem, kas noslēgti ar to nozares uzraudzības iestādēm | Ley 10/2010, art. 47.1 un art. 44.2.m (pakļautie subjekti: art. 2.1.b un 2.1.c) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.o) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Servicio Ejecutivo de la Comisión (SEPBLAC) | Ley 10/2010, art. 47.1 (pakļautie subjekti: art. 2.1.q, 2.1.r un 2.1.w ar atsauci uz art. 38) |
Ungārija · 2017. évi LIII. törvény a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról (Pmt.)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Pénzügyi információs egységként működő hatóság — Ungārijas finanšu izlūkošanas vienība, pakļauta Nemzeti Adó- és Vámhivatal (NAV Központi Irányítás Pénzmosás és Terrorizmusfinanszírozás Elleni Iroda, „PEI”) | Pmt. 5. § f) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés f) pont) |
| Notariāts | Területi közjegyzői kamara — reģionālā palāta, kuras biedrs ir notārs, nevis valsts mēroga palāta (MOKK) | Pmt. 5. § d) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés l) pont) |
| Advokatūra | Területi ügyvédi kamara — reģionālā palāta, kuras biedrs ir advokāts, nevis valsts mēroga palāta (MÜK) | Pmt. 5. § d) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés l) pont) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Magyar Könyvvizsgálói Kamara (revidentu palāta) revīzijas darbībai; pénzügyi információs egységként működő hatóság (finanšu izlūkošanas vienība NAV sastāvā) grāmatvedībai un nodokļu konsultācijām | Pmt. 5. § c) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés g) pont) un 5. § f) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés h) pont) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Magyar Nemzeti Bank (MNB), pamatojoties uz tās kompetenci finanšu starpniecības sistēmas uzraudzībā | Pmt. 5. § a) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés a)–e) pont) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Pénzügyi információs egységként működő hatóság (finanšu izlūkošanas vienība NAV sastāvā) juridiskās adreses pakalpojumu sniedzējiem; trasta pārvaldītājiem — „hivatal” 2014. gada likuma XV par trasta pārvaldītājiem izpratnē, t. i., Magyar Nemzeti Bank ⚠ Grupa ir divu iestāžu pārziņā, un otrā ir noteikta ar atsauci, tāpēc pirms izmantošanas tas jāpārbauda: Pmt. nenosauc MNB, tā atsaucas uz „hivatal”, kas definēts 2014. gada likumā XV, kura Nemzeti Jogszabálytár aplūkotais konsolidētais teksts nosaka Magyar Nemzeti Bank. Kas jāpārbauda: kopš 2021. gada vairākas reglamentētu darbību uzraudzības kompetences ir nodotas Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága (SZTFH) — jāapstiprina, ka trasta pārvaldīšana nav starp tām, pārlasot 2014. gada likuma XV 1. pantu tā spēkā esošajā redakcijā. | Pmt. 5. § f) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés r) pont) un 5. § g) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés m) pont, ar atsauci uz 2014. évi XV. törvény) |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Kereskedelmi hatóság, t. i., Budapest Főváros Kormányhivatala, dārgmetālu, preču un kultūras priekšmetu tirgotājiem; Szabályozott Tevékenységek Felügyeleti Hatósága (SZTFH) investīciju zelta tirgotājiem | Pmt. 5. § e) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés j), k), p) és q) pont) un 5. § b) pont (pakļautie subjekti: 1. § (1) bekezdés s) pont) |
Vācija · Geldwäschegesetz (GwG)
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Iestāde, ko ieceļ Land (nav vienas federālās iestādes) ⚠ Kompetence ir reģionāla: katra Land ieceļ savu iestādi, un nosaukums atšķiras (Regierungspräsidium, Bezirksregierung, reģionālā ministrija). Norādīt vienotu kontaktpunktu būtu nepareizi; profesionālim tas jāpārbauda savā Land. | GwG § 50 Nr. 9 (kompetentās iestādes saskaņā ar federālajām vai reģionālajām tiesībām) |
| Notariāts | Teritoriāli kompetentās tiesas Landgericht priekšsēdētājs | GwG § 50 Nr. 5 |
| Advokatūra | Kompetentā Rechtsanwaltskammer (reģionālā advokātu palāta) | GwG § 50 Nr. 3 |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Wirtschaftsprüferkammer (revidenti); kompetentā Steuerberaterkammer (nodokļu konsultanti) | GwG § 50 Nr. 6 un Nr. 7 |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | BaFin (finanšu pakalpojumi); kompetentā iestāde saskaņā ar federālajām vai reģionālajām tiesībām (apdrošināšanas starpniecība) | GwG § 50 Nr. 1 un Nr. 9 |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Iestāde, ko ieceļ Land (nav vienas federālās iestādes) ⚠ Reģionāla kompetence; jāpārbauda darbības vietas Land iestādē. | GwG § 50 Nr. 9 |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Iestāde, ko ieceļ Land (nav vienas federālās iestādes) ⚠ Tas pats reģionālais mehānisms kā nekustamā īpašuma aģentiem: iestāde ir atkarīga no darbības vietas Land. | GwG § 50 Nr. 9 |
Zviedrija · Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
| Profesija | Uzraudzības iestāde | Juridiskais pamats |
|---|---|---|
| Nekustamais īpašums | Fastighetsmäklarinspektionen (FMI) | Penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket 14 un 7 kap. 1 § tredje stycket (atsauce uz nozares likumu); fastighetsmäklarlagen (2021:516) 4 kap. 1 §, kas skaidri uzdod FMI kontrolēt likuma 2017:630 ievērošanu |
| Notariāts | Nav NILLTPF uzraudzības iestādes: šādā formā profesija Zviedrijā nepastāv ⚠ Tā nav dokumentācijas nepilnība, bet gan tiesību sistēmu atšķirība: Zviedrijā nav latīņu tipa notariāta, un starp 1 kap. 2 § minētajiem pakļautajiem subjektiem nav nevienas kategorijas „notārs”. Darbības, ko kontinentālajās tiesībās veic notārs, šeit atkarībā no gadījuma ir nekustamā īpašuma aģenta (Fastighetsmäklarinspektionen), advokāta (Sveriges advokatsamfund) vai cita neatkarīga jurista (annan oberoende jurist, ko uzrauga länsstyrelser) kompetencē. Nevajag mākslīgi meklēt līdzvērtību. Tituls notarius publicus pastāv, taču tas apzīmē apliecināšanas funkciju, nevis profesionāli, kas šajā statusā ir pakļautais subjekts — vajadzības gadījumā statuss jāpārbauda lag (1981:1363) om notarius publicus, teksts šeit nav aplūkots. | Penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket, 1. līdz 24. punkts: pakļauto subjektu (verksamhetsutövare) sarakstā nav nevienas kategorijas „notārs” |
| Advokatūra | Sveriges advokatsamfund — padome (styrelse) un disciplinārā komisija (disciplinnämnd); administratīvos naudas sodus turpretim piemēro Länsstyrelsen i Stockholms län ar sanktionsföreläggande | Penningtvättslagen (2017:630) 7 kap. 1 § andra stycket, ar atsauci uz 8 kap. rättegångsbalken un tā paša likuma 7 a kap.; 7 a kap. 2 § (advokatūras tillsyn) un 7 a kap. (Länsstyrelsen i Stockholms län kompetence attiecībā uz naudas sodu) |
| Grāmatvedība, revīzija, nodokļi | Revisorsinspektionen (obligātās revīzijas revidenti un reģistrētas revīzijas sabiedrības); länsstyrelserna i Stockholms, Västra Götalands och Skåne län (neaptverti grāmatvedības un revīzijas pakalpojumi, nodokļu konsultācijas) — divas iestādes atkarībā no veiktās darbības | Revisorslagen (2001:883) 3 a § (Revisorsinspektionen skaidri kontrolē likuma 2017:630 ievērošanu); penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket 18, 19 un 20 un 7 kap. 1 §; förordning (2009:92) 16 § (trīs länsstyrelser iecelšana) |
| Īpašuma konsultācijas, apdrošināšana | Finansinspektionen | Penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket 3 un 5, un 7 kap. 1 § tredje stycket (atsauce uz nozaru likumiem); lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution 8 kap. 3 § (Finansinspektionen īsteno tillsyn pār apdrošināšanas izplatīšanu Zviedrijā) |
| Juridiskā adrese, korporatīvie pakalpojumi | Länsstyrelserna i Stockholms, Västra Götalands och Skåne län — trīs reģionālās iestādes; kompetence sadalīta pēc juridiskās personas juridiskās adreses vai fiziskās personas reģistrētās dzīvesvietas. Iepriekšēja paziņošana par darbību Bolagsverket | Penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket 23 un 7 kap. 1 § första stycket; 7 kap. 3 § (anmälan Bolagsverket); förordning (2009:92) 16 §, kas ieceļ trīs länsstyrelser un nosaka sadalījumu pa län |
| Vērtslietas, māksla, izsoles | Länsstyrelserna i Stockholms, Västra Götalands och Skåne län — kompetence sadalīta pēc pakļautā subjekta juridiskās adreses vai reģistrētās dzīvesvietas. Iepriekšēja paziņošana par darbību Bolagsverket | Penningtvättslagen (2017:630) 1 kap. 2 § första stycket 16, 17 un 24, un 7 kap. 1 § första stycket; 7 kap. 3 §; förordning (2009:92) 16 § |
189 ieraksti, kas pārbaudīti pēc nacionālajiem tiesību aktiem, no kuriem 25 atzīmētas kā nepilnīgas vai mainīgas — mēs to labāk pasakām. Pārbaudīts 2026. gada 6. augustā: kompetences mainās, un Regula (ES) 2024/1624, kas piemērojama no 2027. gada 10. jūlija, daļu no tām pārkārtos. Šī lapa informē; tā neapliecina.
Tabula
Kur iesniegt katrā no 27 valstīm.
Šī tabula nav brošūra: tas ir dziņa saturs — tā paša dziņa, kas atver pareizo portālu, kad gatavojat ziņojumu. Deviņas valstis izmanto goAML, Apvienoto Nāciju Organizācijas Narkotiku un noziedzības biroja sistēmu; pārējām ir sava elektroniskā iesniegšanas procedūra.
| Dalībvalsts | Finanšu izlūkošanas vienība | Iesniegšanas kanāls | Valūta |
|---|---|---|---|
| Austrija | A-FIU | goAML, izmantojot USP | EUR |
| Beļģija | CTIF-CFI | ORIS (CTIF-CFI) | EUR |
| Bulgārija | FID-SANS (ДАНС / ФР) | FID-SANS ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Kipra | MOKAS | MOKAS ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Čehija (Čehijas Republika) | FAÚ | FAU ziņojumu iesniegšanas lapa | CZK |
| Vācija | FIU | goAML (FIU) | EUR |
| Dānija | FIU / Hvidvasksekretariatet | hvidvask.dk (goAML) | DKK |
| Igaunija | RAB / FIU | RAB ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Spānija | SEPBLAC | SEPBLAC — sujetos obligados | EUR |
| Somija | FIU / Rahanpesun selvittelykeskus | rahanpesu.fi (FIU) | EUR |
| Francija | Tracfin | ERMES (Tracfin) | EUR |
| Grieķija | Hellenic FIU (A vienība) | Hellenic FIU ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Horvātija | AMLO (horvātiski: USPN, orientējoši) | AMLO ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Ungārija | HFIU | HFIU ziņojumu iesniegšanas lapa (NAV) | HUF |
| Īrija | FIU Ireland | goAML (FIU Ireland) | EUR |
| Itālija | UIF | Infostat-UIF | EUR |
| Lietuva | FNTT (angliski FCIS) | FNTT ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Luksemburga | CRF | goAML (CRF) | EUR |
| Latvija | FID | goAML (FID) | EUR |
| Malta | FIAU | CASPAR (FIAU) | EUR |
| Nīderlande | FIU-Nederland | goAML ziņošanas portāls (FIU-Nederland) | EUR |
| Polija | GIIF | GIIF ziņojumu iesniegšanas lapa | PLN |
| Portugāle | UIF | UIF ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Rumānija | ONPCSB | ONPCSB ziņošanas portāls | RON |
| Zviedrija | Finanspolisen / FIPO | goAML (Finanspolisen) | SEK |
| Slovēnija | UPPD | UPPD ziņojumu iesniegšanas lapa | EUR |
| Slovākija | FSJ | goAML (FSJ) | EUR |
Šo informāciju uztur mūsu regulatīvā novērošana, un tā ir pārbaudīta pa vienam ierakstam; tā paliek orientējoša. Iesniegšanas kanāls un kārtība ir katras valsts iestādes kompetencē: ziņotājs pirms nosūtīšanas to pārbauda savā finanšu izlūkošanas vienībā. Vigilae sagatavo datni un atver portālu — nosūtīšana paliek viņa paša rīcība.
Kāpēc tas ir svarīgi
Regulējums kļūst kopīgs, iesniegšanas punkti paliek nacionāli.
2027
AMLR regula
2027. gada 10. jūlijā Regula (ES) 2024/1624 sāks tieši piemēroties visās 27 valstīs: vienas un tās pašas definīcijas, vieni un tie paši uzraudzības pienākumi, viens un tas pats aizliegums informēt klientu. Saturs kļūst vienots.
Nacionāls
Adresāts nemainās
Ziņošana arī turpmāk notiks valsts finanšu izlūkošanas vienībai. Eiropas tiesību aktu pakete nerada pakļautajiem subjektiem vienotu kontaktpunktu: 27 kanālu pārzināšana joprojām būs nepieciešama.
Formāts
Top kopīgs formāts
Eiropas iestāde AMLA 2026. gada jūlijā nodeva apspriešanai tehnisko standartu, kas nosaka saskaņotu ziņojumu formātu (AMLR 69. panta 3. punkts). Vigilae to pievienos līdzās ERMES un goAML, tiklīdz tas tiks pieņemts.
Valodas
Divdesmit četras valodas
Saskarne ir tulkota 24 Savienības oficiālajās valodās: darbinieks var strādāt savā valodā, kamēr birojs saglabā vienotu pēdu.
Biežāk uzdotie jautājumi
Jūsu jautājumi, mūsu skaidrās atbildes.
Vai Vigilae nosūta ziņojumu manā vietā?
Nē, un neviens rīks to nespēj: neviena finanšu izlūkošanas vienība nepiedāvā pakļautajiem subjektiem automatizētu iesniegšanas saskarni. Vigilae sagatavo datni pareizajā formātā un atver jūsu valsts portālu; jūs iesniedzat no savas sesijas un pēc tam fiksējat saņemšanas apstiprinājuma numuru.
Kas notiek, ja manam birojam ir klienti vairākās valstīs?
Biroja jurisdikcija nosaka vienību, kurai jūs ziņojat; klienta valsts savukārt ietekmē novērtējuma ģeogrāfisko risku. Tie ir divi atšķirīgi jautājumi, un tie tiek apstrādāti atsevišķi.
No kurienes nāk šī informācija?
No katras valsts oficiālajiem avotiem, pārbaudītiem pa vienam un uzraudzītiem mūsu regulatīvajā novērošanā, kas seko līdzi arī FATF un Savienības augsta riska valstu sarakstiem, kā arī Francijas nesadarbīgo valstu sarakstam.
Pārejiet uz skaidru uzraudzību
Pārrobežu birojs? Apskatīsim jūsu konfigurāciju.
Piecpadsmit minūtes pietiek, lai pārbaudītu, vai jūsu jurisdikcija, profesija un ziņošanas kanāli ir pareizi iestatīti.
Bez bankas kartes · Bez saistībām · Vadīta ieviešana
Vigilae palīdz profesionālim viņa NILLTPF pienākumu izpildē. Rīks uztver, strukturē, pārbauda un dokumentē; profesionālis paliek vienīgais lēmuma pieņēmējs un vienīgais ziņotājs Tracfin.