Il-konformità LCB-FT tal-konsulenza patrimonjali, fl-aħħar magħquda.
Spiss takkumula diversi statusi u diversi superviżuri. Vigilae jiġbor il-fajls ta' viġilanza tiegħek f'perkors ċar wieħed: identifikazzjoni, sidien benefiċjarji, klassifikazzjoni, skrinjar u prova — ikun xi jkun l-istatus ikkonċernat.
- Fajl ta' viġilanza magħqud, mill-ewwel laqgħa sal-prova ssiġillata
- Sidien benefiċjarji u kataniet ta' sjieda rikostruwiti (kumpaniji, holdings)
- Skrinjar tas-sanzjonijiet, iffriżar tal-assi u PEP — qabel id-dħul f'relazzjoni, imbagħad ma' kull skrinjar mill-ġdid tal-portafoll
Punteġġ minn 100 f'2 minuti · Mingħajr karta bankarja · Mingħajr impenn
Vigilae, f'55 sekonda.
Mill-fajl imxerred sar-reġistru ssiġillat: l-IA tipperċepixxi, il-magna tikklassifika, intom tiddeċiedu, il-prova tiġi ssiġillata.
55 sekonda · vuċi narranti bil-Franċiż · sottotitli disponibbli · ħoss attivabbli
Diversi rwoli, eżiġenza waħda ta' prova.
Statusi li jakkumulaw
CIF, IAS, IOBSP: obbligi simili iżda superviżuri distinti. Diffiċli li żżomm viġilanza omoġenja u traċċabbli fuq il-firxa kollha.
Strutturi x'tikxef
SCI, holdings, smembramenti: li titla' sas-sid benefiċjarju bl-idejn huwa twil u sors ta' żbalji.
Prova mxerrda
Dokumenti fl-emails, skrinjar mingħajr data, klassifikazzjoni bl-istima. Fil-jum tal-kontroll, kollox irid ikun jista' jiġi rikostruwit.
Perkors ggwidat, klassifikazzjoni verifikabbli, prova ssiġillata.
Qari tad-dokumenti
Identità, Kbis, statuti, oriġini tal-fondi: estratti u strutturati. Intom tivvalidaw dak li l-IA tipproponi.
Riskju & skrinjar
Klassifikazzjoni deterministika (baxx / standard / imsaħħaħ) u skrinjar tas-sanzjonijiet, iffriżar, PEP — riprodotti mill-ġdid u bid-data.
Intom iżżommu l-kontroll
Dħul f'relazzjoni, viġilanza msaħħa, suspett: id-deċiżjonijiet tiegħek, ir-rapport tiegħek.
Fajl preżentabbli
Reġistru bit-timbru tal-ħin + fajl ta' prova PDF f'ismek, lest għall-awtorità ta' superviżjoni tiegħek.
Vigilae jirrispetta l-qafas ta' superviżjoni tiegħek.
L-awtorità ta' superviżjoni LCB-FT tiegħek tiddependi mill-ġurisdizzjoni tiegħek. Għall-ġurisdizzjoni jew ġurisdizzjonijiet fejn qed tinqara din il-paġna:
- Malte — Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU), superviseur LCB-FT ; les examens de conformité sont conduits pour son compte par la Malta Financial Services Authority (MFSA) PMLA (Cap. 373) art. 26(1) et art. 27(3)(b) ; PMLFTR (S.L. 373.01) reg. 2, « relevant financial business » (d) et (f)
Vigilae jkopri s-27 Stat Membru: kull uffiċċju jiddikjara l-ġurisdizzjoni tiegħu u jsib l-awtorità tiegħu, il-portal tas-sottomissjoni u r-referenzi nazzjonali tiegħu. Ara s-27 ġurisdizzjoni.
Fejn waslet il-konformità tiegħek ta' CGP / CIF?
L-awditu mingħajr ħlas jagħtik punteġġ minn 100, it-3 dgħufijiet prijoritarji tiegħek u rakkomandazzjoni konkreta — f'żewġ minuti, adattati għall-konsulenza patrimonjali.
Mingħajr karta bankarja · Mingħajr impenn · Tħaddim ggwidat
Vigilae jassisti lill-professjonist fl-obbligi LCB-FT tiegħu. L-għodda tipperċepixxi, tistruttura, tiskrinja u tittraċċa; il-professjonist jibqa' l-uniku deċizjonarju u l-uniku rappurtatur lill-Unità tal-Intelliġenza Finanzjarja.