Il-konformità LCB-FT tal-konsulenza patrimonjali, fl-aħħar magħquda.
Spiss takkumula diversi statusi u diversi superviżuri. Vigilae jiġbor il-fajls ta' viġilanza tiegħek f'perkors ċar wieħed: identifikazzjoni, sidien benefiċjarji, klassifikazzjoni, skrinjar u prova — ikun xi jkun l-istatus ikkonċernat.
- Fajl ta' viġilanza magħqud, mill-ewwel laqgħa sal-prova ssiġillata
- Sidien benefiċjarji u kataniet ta' sjieda rikostruwiti (kumpaniji, holdings)
- Skrinjar tas-sanzjonijiet, iffriżar tal-assi u PEP — qabel id-dħul f'relazzjoni, imbagħad b'mod kontinwu
Punteġġ minn 100 f'2 minuti · Mingħajr karta bankarja · Mingħajr impenn
Vigilae, f'55 sekonda.
Mill-fajl imxerred sar-reġistru ssiġillat: l-IA tipperċepixxi, il-magna tikklassifika, intom tiddeċiedu, il-prova tiġi ssiġillata.
55 sekonda · vuċi narranti bil-Franċiż · sottotitli disponibbli · ħoss attivabbli
Diversi rwoli, eżiġenza waħda ta' prova.
Statusi li jakkumulaw
CIF, IAS, IOBSP: obbligi simili iżda superviżuri distinti. Diffiċli li żżomm viġilanza omoġenja u traċċabbli fuq il-firxa kollha.
Strutturi x'tikxef
SCI, holdings, smembramenti: li titla' sas-sid benefiċjarju bl-idejn huwa twil u sors ta' żbalji.
Prova mxerrda
Dokumenti fl-emails, skrinjar mingħajr data, klassifikazzjoni bl-istima. Fil-jum tal-kontroll, kollox irid ikun jista' jiġi rikostruwit.
Perkors ggwidat, klassifikazzjoni verifikabbli, prova ssiġillata.
Qari tad-dokumenti
Identità, Kbis, statuti, oriġini tal-fondi: estratti u strutturati. Intom tivvalidaw dak li l-IA tipproponi.
Riskju & skrinjar
Klassifikazzjoni deterministika (baxx / standard / imsaħħaħ) u skrinjar tas-sanzjonijiet, iffriżar, PEP — riprodotti mill-ġdid u bid-data.
Intom iżżommu l-kontroll
Dħul f'relazzjoni, viġilanza msaħħa, suspett: id-deċiżjonijiet tiegħek, ir-rapport tiegħek.
Fajl preżentabbli
Reġistru bit-timbru tal-ħin + fajl ta' prova PDF f'ismek, lest għall-AMF jew l-ACPR.
Vigilae jirrispetta l-qafas ta' superviżjoni tiegħek.
Bħala konsulent fl-investimenti finanzjarji (CIF), is-superviżur tal-LCB-FT tiegħek huwa l-AMF. Bħala intermedjarju fl-assigurazzjoni (IAS), huwa l-ACPR. L-ORIAS huwa reġistru ta' reġistrazzjoni, mhux awtorità ta' kontroll. Vigilae jgħaqqad il-viġilanza operattiva mingħajr qatt ma jissostitwixxi l-awtorità kompetenti.
Ref. art. L.561-36 CMF (awtoritajiet ta' kontroll).Vigilae jadatta ruħu għall-qafas tal-professjoni tiegħek iżda qatt ma jissostitwixxi s-superviżur kompetenti, u lanqas l-analiżi tiegħek, u lanqas id-deċiżjoni tiegħek.
Il-mistoqsijiet tiegħek, it-tweġibiet ċari tagħna.
Vigilae jiġġestixxi l-istatusi differenti tiegħi f'post wieħed?
Iva. Intom tiftħu fajl ta' viġilanza għal kull klijent jew operazzjoni; Vigilae jistruttura l-identifikazzjoni, is-sidien benefiċjarji, il-klassifikazzjoni u l-iskrinjar indipendentement mill-istatus, u jżomm il-prova b'mod omoġenju.
Kif jiġu rikostruwiti l-kataniet ta' sjieda?
L-IA taqra d-dokumenti (Kbis, statuti) u tipproponi l-katina ta' sjieda sas-sidien benefiċjarji (aktar minn 25 % skont id-dritt attwali; 25 % jew aktar mill-10 ta' Lulju 2027 bl-AMLR). Intom tivvalidaw ir-riżultat.
Ir-rapport ta' tranżazzjoni suspettuża jibqa' l-att tiegħi?
Dejjem. Vigilae jabbozza minn qabel u jipprepara l-esportazzjoni ERMES; intom tiddeċiedu u tittrażmettu. L-eżistenza ta' rapport qatt ma tiġi żvelata lill-klijent (art. L.561-18 CMF).
Fejn waslet il-konformità tiegħek ta' CGP / CIF?
L-awditu mingħajr ħlas jagħtik punteġġ minn 100, it-3 dgħufijiet prijoritarji tiegħek u rakkomandazzjoni konkreta — f'żewġ minuti, adattati għall-konsulenza patrimonjali.
Mingħajr karta bankarja · Mingħajr impenn · Tħaddim ggwidat
Vigilae jassisti lill-professjonist fl-obbligi LCB-FT tiegħu. L-għodda tipperċepixxi, tistruttura, tiskrinja u tittraċċa; il-professjonist jibqa' l-uniku deċizjonarju u l-uniku rappurtatur lill-Unità tal-Intelliġenza Finanzjarja.